La 국가법원 형사부 법원은 이른바 BBVA 관련 사건에서 금융기관인 BBVA를 법인으로, 그리고 전 회장인 프란시스코 곤살레스를 기소하기로 결정함으로써 빌라레호 사건에 대한 결정적인 조치를 취했습니다. BBVA 최고 경영진 기소법원은 수사를 종결하고 피고인 전원에게 재판을 받도록 한 마누엘 가르시아 카스테욘 수사판사의 명령에 대한 11건의 항소를 모두 기각했습니다.
이번 사건은 BBVA의 채용과 관련된 것입니다. 호세 마누엘 비야레호(José Manuel Villarejo) 전 경찰청장과 관련된 회사들 2004년부터 2016년 사이에 불법적인 업무 수행을 위해 계약을 체결한 것으로 알려졌습니다. 조사에 따르면, 이 계약들은 경찰 데이터베이스에 무단으로 접근하고, 개인을 감시하고, 통신을 도청하는 등의 방식으로 기밀 정보를 입수하는 데 사용되었으며, 그 목적은 기업인, 변호사, 언론인 및 기타 경제 주체로부터 은행의 기업 이익을 보호하는 것이었습니다.
대법원은 정확히 어떤 판결을 내렸나요?
형사재판부 제3부는 다음과 같은 일련의 명령을 내렸습니다. 항소를 전부 기각한다. BBVA, 프란시스코 곤살레스 및 기타 조사 대상자들이 2024년 6월에 제기된 기소에 대해 이의를 제기했습니다. 이 이의 제기는 수사 판사가 BBVA와 그 전 경영진을 은행의 이익을 위해 저지른 것으로 추정되는 지속적인 뇌물 수수 및 기밀 유출 혐의로 기소하기로 한 결정을 지지하는 것입니다.
판사들은 수집된 증거에 비추어 볼 때, “그가 주장하는 지식 부족은 신빙성이 없습니다.” BBVA는 빌라레호의 사업 네트워크인 세닛 그룹이 제공한 서비스의 성격을 직접 조사했습니다. 법원은 계약 규모, 계약 기간, 그리고 생성된 정보의 유형을 고려할 때, 고위 경영진이 이러한 업무에 대해 알지 못했다는 주장은 타당하지 않다고 판단했습니다.
법원은 판결에서 반부패 검찰청과 수사 판사의 평가를 지지하며 다음과 같이 강조했습니다. 뇌물수수 및 기밀 누설 범죄가 지속적으로 발생하고 있다는 충분한 증거가 있다.아직 확정적인 책임 소재를 가릴 수는 없지만, 수집된 증거를 토대로 사건을 기각할 수는 없으며 공개 재판 단계로 진행하는 것이 타당하다고 결론지었습니다.
법원은 이 절차 단계에서 법원의 역할은 내부 통제가 어떻게 조직되었어야 했는지 구체적으로 설명하는 것이 아니라, 내부 통제가 제대로 이루어졌는지 여부를 확인하는 것임을 지적합니다. 재판을 진행할 만한 충분한 증거가 있다.그들의 대답은 긍정적입니다. 모든 문서, 세닛과의 계약, 지급 흐름 및 은행의 내부 커뮤니케이션이 모두 분석되는 청문회가 열릴 것입니다.
피고석에 앉은 사람은 누구이며, 어떤 혐의로 기소되었습니까?
대법원에서 확정된 판결문에는 다음과 같은 사람들이 피고로 명시되어 있습니다. BBVA는 법인체입니다.은행 측은 또한 프란시스코 곤살레스 전 총재와 여러 전직 임원 및 경찰 간부들의 이름을 공개했습니다. 여기에는 앙헬 카노 전 CEO, 훌리오 코로차노 전 보안 책임자 겸 전 경찰청장, 안토니오 베하르 전 리스크 관리 이사, 에두아르도 아르비수 전 내부 통제 및 법률 서비스 책임자, 호아킨 고르타리 전 총재 비서실장 등 은행의 전직 고위 간부들이 포함됩니다.
은행 최고 경영진과 함께 다른 사람들도 기소되고 있습니다. 경찰관들과 빌라레호의 공범들전직 경찰청장 본인과 그의 사업 파트너이자 변호사인 라파엘 레돈도, 그리고 세닛 그룹과 연관된 다른 관계자들도 연루되었습니다. 조사에 따르면, 이 사업 네트워크는 빌라레호의 경찰 내 직위를 이용하여 경찰 기록, 기밀 데이터베이스, 통신 내용에 접근한 후, 이 정보를 BBVA와 같은 개인 고객에게 제공한 혐의를 받고 있습니다.
법원은 다음과 같은 견해를 공유합니다. 이러한 사실들은 현재 진행 중인 범죄의 특징을 보여줍니다. 뇌물 수수 및 기밀 누설 혐의입니다. 뇌물 수수는 은행이 빌라레호 일당에게 지급한 것으로 추정되는 금액(총액 1천만 유로 이상)과 관련이 있으며, 기밀 누설은 공공 자원을 통해 얻은 개인 정보 및 민감한 정보를 경찰 업무와 무관한 목적으로 사용한 것과 관련이 있습니다.
Cenyt에게 귀속된 수수료는 다음과 같습니다. 사람들의 물리적 추적 여기에는 전화 통화 감청, 경찰 데이터베이스의 체계적인 조회, 그리고 표적 인물들의 자산, 사업 관계 및 연락처에 대한 정보 보고서 작성 등이 포함되었습니다. 사건 과정에서 여러 차례 언급된 표적 인물들에는 루이스 델 리베로 전 사시르 회장과 같은 사업가, 아우스방크와 같은 협회 대표, 그리고 경제 및 언론계의 주요 인사들이 있었습니다.
법원은 재판에서 이러한 모든 징후들을 종합적으로 고려해야 한다고 명확히 밝혔지만, 다음과 같은 점을 고려했습니다. 판사와 검찰의 해석은 불합리하지 않다.이는 이 시점에서 소송 절차가 기각되는 것을 막고, 조사 대상자 모두가 피고인으로 남아 있도록 요구합니다.
내부 통제 시스템이 주목받고 있습니다
결의안의 핵심 내용 중 하나는 비판입니다. BBVA의 범죄 예방 및 통제 모델 조사 대상 기간 동안 법원은 그러한 시스템이 "효과적이지 않았다"고 판단했는데, 그 이유는 대통령과 은행의 고위 경영진이 실질적인 감독에서 제외되었기 때문이며, 증거에 따르면 바로 그 핵심부에서 현재 문제가 되고 있는 결정들이 내려졌을 것이기 때문입니다.
심사위원들은 다음과 같은 점이 있었다는 것을 강조합니다. 소규모 관리자 그룹 이러한 구조 덕분에 그는 내부 규정을 무시하고 효과적인 통제 없이 활동할 수 있었으며, 하위 직원들은 그의 명령에 거의 의문을 제기하지 않고 복종했습니다. 또한, 세닛과의 계약이나 민감한 프로젝트들을 극소수의 관리자들만이 아는 비밀스러운 방식으로 관리할 수 있었을 것입니다.
법원에 따르면, 이러한 조직 구성은 평가에 있어 핵심적인 요소입니다. 법인의 형사 책임 가능성스페인 법에 도입된 이 법적 개념은 대기업이 복잡한 조직 구조 뒤에 숨는 것을 막기 위한 것으로, 만약 법원에서 해당 은행의 준법 모델이 형식적인 것에 불과했고 최고위층의 범죄 행위를 막지 못했다는 사실이 입증될 경우 은행이 유죄 판결을 받을 수도 있습니다.
법원은 BBVA의 규제 준수 프로그램이 어떻게 구성되었어야 했는지를 설계하는 것은 자신들의 역할이 아니라, 이용 가능한 정보를 바탕으로 다음 사항을 확인하는 것이라고 주장합니다. 기존 메커니즘은 예방 또는 탐지에 실패했습니다. 수년간, 현직 경찰 간부가 경찰 자원에 대한 접근 권한을 악용한 비정상적인 계약 관계가 존재했습니다.
통제 시스템의 실제 효과에 대한 이러한 분석은 이번 재판에서 가장 중요한 측면 중 하나가 될 것이며, 이는 특정 사례뿐만 아니라 다른 사례에도 참고 자료로 활용될 수 있을 것이다. 기타 대형 스페인 및 유럽 기업 범죄 예방 및 기업 형사 법규 준수와 관련하여 유사한 의무를 부담합니다.
프란시스코 곤살레스의 역할과 세닛과의 계약
프란시스코 곤살레스 사건과 관련하여 대법원의 판결은 다음 사항에 중점을 두고 있습니다. 그들이 일부 계약에 직접 관여했다는 사실 세닛과 계약을 체결했습니다. 법원은 수사 판사의 의견에 따라, 특정 업무는 당시 은행장이 명시적으로 지시한 것이며, 그는 사전 계약을 통해 빌라레호가 누구인지, 세닛 그룹의 성격과 업무 방식을 이미 알고 있었다는 점을 강조합니다.
심사위원님들께, “결론을 내리는 것이 불합리한 것은 아니다” 곤살레스가 해당 회사를 선택한 이유는 다른 정보 획득 방법으로는 기대했던 결과를 얻지 못했지만, 세닛(Cenyt)은 가능했기 때문입니다. 법원은 이러한 사실이 전 대통령이 통상적인 경로가 아닌 비정상적인 경로를 통해 정보에 접근하고 있다는 사실을 인지하고 있었다는 가설을 뒷받침한다고 봅니다.
법원은 곤살레스가 잠정적으로 유죄임을 유지할 충분한 근거가 있다고 판단합니다. 그는 뇌물수수와 기밀 누설 범죄에 가담했을 가능성이 있다. 현재 수사 중입니다. 특히, 증거에 따르면 그는 Cenyt에서 생성된 정보가 불법적으로 얻어진 것임을 알고 있었으며, 경찰관을 이용하여 보호된 데이터베이스와 기록에 접근하고 사법적 허가 없이 개인 정보와 사생활 정보를 수집한 것으로 드러났습니다.
그럼에도 불구하고, 그리고 조사 과정에서 밝혀진 바에 따르면, 해당 지시는 은행 최고 경영진으로부터 내려진 것으로 알려졌습니다. Villarejo의 서비스를 계속 계약한다 수년간 지속된 이러한 계약 관계와 작성된 보고서의 성격은 법원이 전 대통령의 책임을 평가할 때 중요하게 고려하는 요소 중 하나입니다.
프란시스코 곤살레스 측근 소식통에 따르면, 전직 은행가였던 그는 그는 법원의 결정을 담담하게 받아들였다. 그는 재판을 통해 모든 의혹을 해소하고 무죄를 입증할 수 있을 것이라고 확신하고 있습니다. 하지만 기소 확정으로 인해 그는 최근 수십 년간 스페인 금융계에 가장 민감한 사건 중 하나에 연루된 피고인으로 남게 되었습니다.
사건의 발단 및 향후 절차: 구두 재판을 향하여
대법원에서 확정된 해당 조항은 다음의 일부입니다. 빌라레호 사건의 별도 자료 9번BBVA와 전직 경찰청장 간의 관계에 대한 조사는 2024년 6월, 마누엘 가르시아 카스테욘 판사가 250페이지가 넘는 판결문에 기록된 광범위한 조사 끝에 수사 단계를 종결하고 은행, 곤살레스, 비야레호 및 기타 관련 인물들을 재판에 회부하기로 결정하면서 시작되었습니다.
강사에 따르면, 이 사건의 발단은 다음과 같습니다. 훌리오 코로차노가 합류합니다 그는 2002년 9월 BBVA에 보안 책임자로 합류했다. 프란시스코 곤살레스의 명시적인 승인을 받은 이 임명은 은행과 코로차노의 전직 경찰 동료들, 특히 현직 경찰청장인 호세 마누엘 비야레호와 엔리케 가르시아 카스타뇨를 직접 연결하는 계기가 되었다.
그 순간부터 빌라레호는 경찰 조직 구조 내에서 자신의 직위를 악용하여 세닛 그룹을 통해 사업 구조를 부정하게 만들었다는 혐의를 받고 있습니다. 공공 자원을 이용하여 이익을 얻는 것이 네트워크를 통해 그는 수많은 경찰 기록은 물론 법 집행 기관만 접근할 수 있는 제한된 데이터베이스에도 간접적으로 접근할 수 있었고, 이를 여러 개인 고객의 이익을 위해 사용한 것으로 알려졌습니다.
수사 판사는 코로차노가 빌라레호의 이중생활을 알고 있었음에도 불구하고, 이러한 "비정상적이고 불법적인 자금"을 은행에 제공하여 BBVA 최고 경영진을 안심시켰다고 설명했습니다. 신중함과 불투명성 만약 사용되었다면 말이죠. 대통령의 행정 결정에 대한 효과적인 감독 프로그램이 부재한 상황에서, 극소수의 고위 관리자들만이 이 메커니즘에 대해 알고 있었을 것입니다.
이러한 역학 관계의 결과로, 소위 '대응'을 위한 일련의 계약이 체결되었습니다. “정보 프로젝트”이러한 행위에는 개인 감시, 통신 감청, 개인 데이터베이스 조회, 그리고 은행의 이익에 중요한 것으로 간주되는 사업가, 변호사, 언론인 및 기타 개인의 자산에 대한 조사 등이 포함되었습니다. 현재 계획된 재판의 쟁점은 바로 이러한 일련의 행위들입니다.
은행의 반응과 금융 부문에 대한 중요성
대법원의 판결을 접한 BBVA는 성명을 통해 다음과 같이 밝혔습니다. 이번 결의안은 그의 절차적 지위를 변경하지 않습니다.판사가 재판 진행 명령을 내릴 때까지 해당 단체는 계속해서 조사를 받고 있습니다. 해당 단체는 사실 관계를 규명하기 위해 사법 시스템에 전적으로 협조하는 것을 최우선 과제로 삼고 있다고 강조합니다.
은행 측은 자사의 견해로는 다음과 같다는 주장을 다시 한번 강조합니다. 이번 조사로 인해 형사상 책임이 발생하지는 않습니다. 해당 법인에 대해, 법인은 현 이사진의 리더십 아래 확고한 의지와 성실함을 가지고 계속해서 업무를 수행할 것이며, 이사진 구성원들은 빌라레호 사건의 이 부분에서 분석된 사건들과는 아무런 관련이 없고 법인 설립 후기에 활동했던 인물들이라고 강조했습니다.
검찰의 기소 확정으로 BBVA는 업계에서 전례 없는 상황에 놓이게 되었습니다. 아이 벡스 35이번 사건은 해당 기업이 빌라레호 네트워크와의 연루 혐의로 형사 기소에 직면한 주요 상장 기업 중 하나가 되면서 발생했습니다. 평판에 미치는 영향 외에도, 이 사건은 유럽 금융 및 규제 당국에서 큰 주목을 받고 있으며, 특히 대형 은행 그룹의 기업 지배구조 및 준법 관행에 대한 감시가 강화되고 있습니다.
시스템 전체적으로 볼 때, 이 절차는 다음과 같은 의문을 제기합니다. 기업 간 경쟁은 어디까지 심해질 수 있을까요? 이 연구는 특정 금지선을 넘는 시점과 국가 자원의 사적 사용을 방지하기 위해 정부 기관에 요구되는 실효성 있는 통제 수준이 어느 정도인지 살펴봅니다. 또한 스페인에서 기업 형사 책임 개념의 실제 실효성을 검증합니다.
형사재판부에서 항소심이 종결됨에 따라, 남은 절차가 완료되는 대로 중앙재판소에서 판결을 내릴 길이 열렸습니다. 구두 심리 개시 명령그때가 되면 국내 최대 금융기관 중 하나와 10년 넘게 그 금융기관의 전략을 지휘했던 일부 인사들이 법정에 서게 될 심리 날짜가 정해질 것입니다.
BBVA와 프란시스코 곤살레스, 그리고 여러 전직 임원들이 비야레호 국세청장에게 뇌물을 제공한 혐의로 기소된 것은 뇌물 수수, 기밀 누설, 그리고 Ibex 35 상장 기업의 심각한 내부 통제 부실 의혹이 복합적으로 얽힌 이번 사건에 중대한 전환점이 될 것입니다. 이제 관심은 구두 재판으로 옮겨가며, 이 장기간의 수사가 유죄 판결로 이어질지 아니면 피고인들의 무죄를 입증할지 여부가 결정될 것입니다. 또한, 스페인과 유럽의 기업 책임 제도의 신뢰성에도 상당한 영향을 미칠 것으로 예상됩니다.
